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银行行长夫妇内幕交易新日恒力股票 罚没1795万元

编辑:大魔王 2019-02-05

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  案件细节显示,李甫与新日恒力实控人虞某明相识十多年,关系密切。虞某明旗下多个企业与李甫任行长的南粤银行有贷款业务往来,南粤银行曾在2015年6月为上海中能提供9.5亿元结构化融资额度授信,虞某明前往南粤银行时均会到李甫办公室与其见面。虞某明妹夫的公司也曾在南粤银行办理过贷款。内幕信息形成后,两人在2015年8月份共联络25次。

  证监会表示,内幕交易违法行为是,严重资本市场健康肌体,严重损害证券市场“三公”原则,侵害广大投资者对上市公司信息的知情权,必须予以打击。证监会将继续强化监管执法,严厉打击内幕交易,证券市场秩序,切实广大投资者权益。

  李甫配偶刘丹于2009年10月14日开立股票交易账户。经查,该账户历来的交易决策由李甫、刘丹单独或共同作出,两人在家沟通股票交易情况。李甫将虞某明拟申请贷款用于并购的信息告诉刘丹,刘丹买入股票后,李甫认为仓位过重提醒刘丹卖出一部分,刘丹与李甫商量时李甫认为股票可以买,随后大额买入。

  交易数据显示,“刘丹”账户资金中有61.2万元来自本人名下银行账户及理财账户,有500万元经过多道转账来自上海埃姆依电器有限公司(代表人为虞某白,虞某明妹夫,上海中能股东之一),系李甫向虞某明所借。

  中证APP讯(记者 何昱璞)1月31日,证监会网站披露行政处罚通知书,证监会依法对李甫、刘丹内幕交易新日恒力(600165)股票行为进行了立案调查、审理。证监会决定李甫和刘丹违法所得448.74万元,并处以1346.22万元罚款。

  2015年8月8日、11日、12日李甫与虞某明共联络18次,8月13日“刘丹”账户收到虞某明借款500万元,再结合自有资金,于当日全部买入新日恒力,成交18.77万股,成交金额558万元。随后李甫与虞某明短信联络频繁,待11月19日股票复牌后,11月24日至12月22日“刘丹”账户将所持新日恒力股票全部卖出,成交金额923万元,实际获利448.74万元。